第十一條　申請(qǐng)專(zhuān)利應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則。提出各類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，不得弄虛作假。

在2023年12月發(fā)布、2024年1月20日實(shí)施的《規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的規(guī)定》中第二條中規(guī)定：

第二條提出或者代理提出專(zhuān)利申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，遵循專(zhuān)利法立法宗旨，恪守誠(chéng)實(shí)信用原則，以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，不得弄虛作假，不得違反《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第十一條的規(guī)定實(shí)施非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為。

目前，我國(guó)正在從知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)大國(guó)一步步向知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造大國(guó)轉(zhuǎn)變，在這個(gè)過(guò)程中，有一部分申請(qǐng)人就會(huì)無(wú)視我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求，一味追求專(zhuān)利數(shù)量，提交一些不符合標(biāo)準(zhǔn)的非正常專(zhuān)利申請(qǐng)。不過(guò)，也存在一些被誤判為非正常的案例。出現(xiàn)誤判的原因可能是審查員對(duì)申請(qǐng)人的研發(fā)能力存疑，或者申請(qǐng)人短期內(nèi)遞交了多件申請(qǐng)，使得審查員對(duì)申請(qǐng)人短期內(nèi)的研發(fā)能力存疑，此外，還存在審查員主觀認(rèn)為方案過(guò)于簡(jiǎn)單、以及審查員對(duì)該技術(shù)領(lǐng)域的了解不夠深入，主觀認(rèn)為技術(shù)方案無(wú)法解決想要解決的問(wèn)題等。

1.從申請(qǐng)文件撰寫(xiě)的角度認(rèn)定

（一）所提出的多件專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同，或 者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征、要素簡(jiǎn)單組合形成的；

（二）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)存在編造、偽造、變?cè)彀l(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、 實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或者技術(shù)效果，或者抄襲、簡(jiǎn)單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或 者現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類(lèi)似情況的；

（三）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容主要為利用計(jì)算機(jī)技 術(shù)等隨機(jī)生成的；

（四）所提出專(zhuān)利申請(qǐng)的發(fā)明創(chuàng)造為明顯不符合技術(shù)改進(jìn)、 設(shè)計(jì)常理，或者變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的；

(來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2023年12月份發(fā)布的《規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的規(guī)定》)

2. 從申請(qǐng)人的申請(qǐng)行為角度認(rèn)定

（五）申請(qǐng)人無(wú)實(shí)際研發(fā)活動(dòng)提交多件專(zhuān)利申請(qǐng)，且不能作 出合理解釋的；

（六）將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個(gè)人或者地址關(guān)聯(lián)的多件專(zhuān)利 申請(qǐng)惡意分散、先后或者異地提出的；

（七）出于不正當(dāng)目的轉(zhuǎn)讓、受讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，或者虛假變 更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；

(來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2023年12月份發(fā)布的《規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的規(guī)定》)

3.從其它角度認(rèn)定

（八）違反誠(chéng)實(shí)信用原則、擾亂專(zhuān)利工作正常秩序的其他非 正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為。

(來(lái)源：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2023年12月份發(fā)布的《規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的規(guī)定》)

其中從其他角度的認(rèn)定，作為正規(guī)代理機(jī)構(gòu)都會(huì)極力避免，我們不多說(shuō)。這里我們著重說(shuō)一下從申請(qǐng)文件撰寫(xiě)的角度和從申請(qǐng)人的申請(qǐng)行為角度的認(rèn)定。

（來(lái)源：江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2023年度省高價(jià)值專(zhuān)利培育計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南）

3.若量較多，則影響申請(qǐng)人名下未來(lái)申請(qǐng)的案件。

在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2023年1月份發(fā)布的《非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為認(rèn)定及認(rèn)定后的辦事指南》中有指出，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的辦法》公告第二條第二款的規(guī)定，非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為從多個(gè)角度來(lái)認(rèn)定。

雖然在《非正常申請(qǐng)專(zhuān)利行為認(rèn)定及認(rèn)定后的辦事指南》中給出了若干非正常認(rèn)定的情形，然而，在實(shí)際收到非正常認(rèn)定通知（包括通報(bào)和業(yè)務(wù)函）時(shí)，并不會(huì)給出具體是依據(jù)哪一條被認(rèn)定為非正常的，這讓很多代理人或者申請(qǐng)人既困惑又慌張，不清楚因?yàn)槭裁丛虮徽J(rèn)定非正常，對(duì)于申訴也感到無(wú)從下手，也不知道以后的申請(qǐng)?jiān)撊绾伪苊夥钦！?/span>

不要慌，下面就教你為避免專(zhuān)利申請(qǐng)被認(rèn)定為非正常，代理人在撰寫(xiě)時(shí)可以做哪些？

第一種情況，多件申請(qǐng)技術(shù)方案的區(qū)別較少時(shí)（盡量不要超過(guò)2件），除一定同日遞交外，權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)方案區(qū)別要盡量大一些。

同時(shí)，對(duì)于區(qū)別技術(shù)特征能夠解決的技術(shù)問(wèn)題一定與背景技術(shù)描述的現(xiàn)有技術(shù)存在的問(wèn)題相適應(yīng)，避免現(xiàn)有技術(shù)存在的問(wèn)題描述過(guò)于籠統(tǒng)，也要避免現(xiàn)有技術(shù)存在的問(wèn)題與本申請(qǐng)的有益效果不相適應(yīng)的情況，這樣做，也可以為日后申訴提供空間；這些都容易被認(rèn)為是為了湊專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量，而不是真正以保護(hù)為目的；

第二種情況，代理人初步判斷技術(shù)方案過(guò)于簡(jiǎn)單的申請(qǐng)，如果符合實(shí)用新型保護(hù)客體，則盡量申請(qǐng)實(shí)用新型，不要申請(qǐng)發(fā)明，在實(shí)用新型撰寫(xiě)中，先進(jìn)行現(xiàn)有技術(shù)檢索，確定是否屬于現(xiàn)有技術(shù)的雷同方案，或者僅進(jìn)行了簡(jiǎn)單的常規(guī)替換（如螺釘替換成螺栓），然后找對(duì)背景技術(shù)及確定存在的問(wèn)題是關(guān)鍵，且一定與本申請(qǐng)能解決的問(wèn)題完全相對(duì)應(yīng)。根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，鑒于目前實(shí)用新型授權(quán)率大幅下降的趨勢(shì)，實(shí)用新型對(duì)背景技術(shù)審查相對(duì)于發(fā)明而言，嚴(yán)格很多。同時(shí)，細(xì)化有益效果部分描述，結(jié)合技術(shù)特征進(jìn)行有益效果描述，而不是對(duì)技術(shù)方案整體給出一個(gè)效果。

然而，即便是代理人在撰寫(xiě)中，已經(jīng)充分考慮了上面的因素后而進(jìn)行了撰寫(xiě)，申請(qǐng)也的確不存在上面的情形，確仍然會(huì)有一些案件被莫名其妙地認(rèn)定為非正常，那么，一旦申請(qǐng)被認(rèn)定為非正常，該如何撰寫(xiě)意見(jiàn)陳述進(jìn)行申訴呢？我來(lái)說(shuō)說(shuō)我的經(jīng)驗(yàn)。既然接到認(rèn)定為非正常的通報(bào)或者業(yè)務(wù)函時(shí)沒(méi)有寫(xiě)明具有認(rèn)定是基于哪種情形，那么在答辯時(shí)，就要對(duì)上面的情形都進(jìn)行對(duì)應(yīng)的申述。

首先，說(shuō)明關(guān)于申請(qǐng)人及發(fā)明人資質(zhì)及專(zhuān)利申請(qǐng)目的。

對(duì)申請(qǐng)人的介紹，著重進(jìn)行研發(fā)團(tuán)隊(duì)及其研發(fā)能力的介紹，并附上申請(qǐng)人資質(zhì)及科研能力證明材料，包括獲獎(jiǎng)的項(xiàng)目、在賣(mài)的相關(guān)產(chǎn)品圖片、立項(xiàng)報(bào)告、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、交底書(shū)等、研發(fā)過(guò)程中的圖片以及相關(guān)的合同都可以作為附件提供。

對(duì)發(fā)明人資質(zhì)及科研能力的介紹，發(fā)明人學(xué)歷證明、與研發(fā)背景相關(guān)的工作履歷、獲獎(jiǎng)證書(shū)、專(zhuān)利證書(shū)以及發(fā)表的論文都可以作為證明材料提供。

同時(shí)說(shuō)明本申請(qǐng)是發(fā)明人結(jié)合發(fā)明人圍繞科研團(tuán)隊(duì)的科研經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行的專(zhuān)利申請(qǐng)，是發(fā)明人根據(jù)科研活動(dòng)中遇到的問(wèn)題，為解決什么問(wèn)題，本著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步為出發(fā)點(diǎn)而進(jìn)行的科研成果；均是以保護(hù)技術(shù)為目的進(jìn)行的專(zhuān)利申請(qǐng)；具有實(shí)際的保護(hù)價(jià)值和檢索、審查價(jià)值。

其次，對(duì)本申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)概要，結(jié)合其有益效果，說(shuō)明本申請(qǐng)可以解決什么技術(shù)問(wèn)題，用以證明本申請(qǐng)不存在上面所列的認(rèn)定非正常的幾種情形。

最后，進(jìn)行真實(shí)性證明，提供所有前面提到的能夠證明申請(qǐng)人和發(fā)明人資質(zhì)和研發(fā)能力的證明材料的原件、復(fù)印件或照片。

在撰寫(xiě)階段避免非正常的可能，是代理人能做的第一步，但是，一旦被認(rèn)定為非正常，不要慌，只要進(jìn)行申訴，絕大部分都是可以進(jìn)入正常審查流程的。當(dāng)然，也要利用好最后一次撤回的機(jī)會(huì)，避免出現(xiàn)申訴不成功最終被確定為非正常專(zhuān)利，這樣對(duì)申請(qǐng)人和代理機(jī)構(gòu)都有較大的影響。

總結(jié)下來(lái)：

申請(qǐng)人規(guī)避非正常專(zhuān)利申請(qǐng)要注意一下幾點(diǎn)：

1.申請(qǐng)專(zhuān)利前，將所有研發(fā)立項(xiàng)、過(guò)程數(shù)據(jù)、樣機(jī)產(chǎn)品等研發(fā)資料，妥善留檔。

2.每份專(zhuān)利申請(qǐng)前的技術(shù)交底資料妥善留存。

3.每份專(zhuān)利撰寫(xiě)技術(shù)交底資料前，進(jìn)行初步檢索，規(guī)避類(lèi)似或雷同的對(duì)比文件。

4.圍繞某一研發(fā)項(xiàng)目設(shè)計(jì)多件專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，盡量與專(zhuān)業(yè)代理人多溝通，合理規(guī)劃和設(shè)計(jì)。

以上經(jīng)驗(yàn)分享，希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/span>