初審補正是每個代理人都會遇到的事情，那么什么是初審補正呢？如何減少初審補正的產(chǎn)生呢？

要明白初審補正，就要從初步審查說起。對于發(fā)明的初步審查，是指審查專利申請是否具備專利法第26條規(guī)定的文件和其他必要的文件，這些文件是否符合規(guī)定的格式，并審查下列各項：發(fā)明專利申請是否明顯屬于專利法第5條、25條規(guī)定的情形，是否不符合專利法第18條、19條第1款、20條第1款或者細則第16條、26條第2款的規(guī)定，是否明顯不符合專利法第2條2款、26條第5款、31條第1款、33條或者細則第17條至21條的規(guī)定。

初審補正就是審查員針對初步審查過程中發(fā)現(xiàn)的上述缺陷，以審查意見通知書的方式告知申請人，并要求申請人在期限內(nèi)陳述意見或補正以消除上述缺陷。

如果申請人逾期未答復，其申請視為撤回，答復未消除缺陷，申請則會被駁回。

明白了初審補正，下面筆者結合具體的法條概念，學習一下怎么避免產(chǎn)生初審補正吧！

1、對規(guī)定的文件和其他必要的文件的審查

第26條：申請發(fā)明或者實用新型專利的，應當提交申請書、說明書及其摘要和權利要求書等文件。

對于發(fā)明專利，專利法第26條規(guī)定的文件為：申請書、說明書及其摘要和權利要求書。

那其他必要的文件是什么呢？

實用新型專利申請的說明書必須有附圖，而對發(fā)明專利申請的說明書對附圖沒有強制要求。因此，對于有附圖的說明書，說明書附圖和摘要附圖則是必要的文件。

生物領域，如果申請書中的核苷酸或氨基酸序列表勾選了，則核苷酸或氨基酸序列表為必要的文件。

2、對明顯屬于不授予專利權的發(fā)明或明顯屬于不授予專利權客體的審查

第5條：對于違法法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。

對違法法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。

第25條：對下列各項，不授予專利權：

（一）科學發(fā)現(xiàn)；（二）智力活動的規(guī)則和方法；（3）疾病的診斷和治療方法；（4）動物和植物品種；（5）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)；（6）對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計。

3、對外國人在中國申請專利和專利代理是否符合規(guī)定的審查

第18條：在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利的，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，根據(jù)本法辦理。

第19條第1款：在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務的，應當委托依法設立的專利代理機構辦理。

4、對外申請發(fā)明專利的保密審查是否符合規(guī)的審查

第20條第1款：任何單位或者個人將在中國完成的發(fā)明或者實用新型向外國申請專利的，應當事先報經(jīng)國務院專利行政部門進行保密審查。保密審查的程序、期限等按照國務院的規(guī)定執(zhí)行。

5、對申請書是否符合規(guī)定的審查

專利法實施細則第16條：發(fā)明、實用新型或外觀設計專利申請的請求書應當寫明下列事項：

(一)發(fā)明、實用新型或者外觀設計的名稱；

(二)申請人是中國單位或者個人的，其名稱或者姓名、地址、郵政編碼、組織機構代碼或者居民身份證件號碼；申請人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，其姓名或者名稱、國籍或者注冊的國家或者地區(qū)；

(三)發(fā)明人或者設計人的姓名；

(四)申請人委托專利代理機構的，受托機構的名稱、機構代碼以及該機構指定的專利代理人的姓名、執(zhí)業(yè)證號碼、聯(lián)系電話；

(五)要求優(yōu)先權的，申請人第一次提出專利申請(以下簡稱在先申請)的申請日、申請?zhí)栆约霸芾頇C構的名稱；

(六)申請人或者專利代理機構的簽字或者蓋章；

(七)申請文件清單；

(八)附加文件清單；

(九)其他需要寫明的有關事項。

第26條2款：就依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，申請人應當在請求書中予以說明，并填寫國務院專利行政部門制定的表格。

6、對明顯不符合技術方案規(guī)定的審查

專利法第2條2款：發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。

7、對明顯不符合遺傳資源規(guī)定的審查

專利法第26條5款：依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人應當在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；申請人無法說明原始來源的，應當陳述理由。

8、對明顯缺乏單一性的審查

專利法第31條1款：一件發(fā)明或者實用新型專利申請應當限于一項發(fā)明或者實用新型。屬于一個總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，可以作為一件申請?zhí)岢觥?/p>

9、對申請文本修改明顯不符合規(guī)定的審查

專利法第33條：申請人可以對其專利申請文件進行修改，但是，對發(fā)明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍，對外觀設計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。

10、對明顯不符合規(guī)定的說明書和權利要求書的審查

專利法實施細則17-21條：

第十七條 發(fā)明或者實用新型專利申請的說明書應當寫明發(fā)明或者實用新型的名稱，該名稱應當與請求書中的名稱一致。說明書應當包括下列內(nèi)容：

(一)技術領域：寫明要求保護的技術方案所屬的技術領域；

(二)背景技術：寫明對發(fā)明或者實用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術；有可能的，并引證反映這些背景技術的文件；

(三)發(fā)明內(nèi)容：寫明發(fā)明或者實用新型所要解決的技術問題以及解決其技術問題采用的技術方案，并對照現(xiàn)有技術寫明發(fā)明或者實用新型的有益效果；

(四)附圖說明：說明書有附圖的，對各幅附圖作簡略說明；

(五)具體實施方式：詳細寫明申請人認為實現(xiàn)發(fā)明或者實用新型的優(yōu)選方式；必要時，舉例說明；有附圖的，對照附圖。

發(fā)明或者實用新型專利申請人應當按照前款規(guī)定的方式和順序撰寫說明書，并在說明書每一部分前面寫明標題，除非其發(fā)明或者實用新型的性質(zhì)用其他方式或者順序撰寫能節(jié)約說明書的篇幅并使他人能夠準確理解其發(fā)明或者實用新型。

發(fā)明或者實用新型說明書應當用詞規(guī)范、語句清楚，并不得使用“如權利要求……所述的……”一類的引用語，也不得使用商業(yè)性宣傳用語。

發(fā)明專利申請包含一個或者多個核苷酸或者氨基酸序列的，說明書應當包括符合國務院專利行政部門規(guī)定的序列表。申請人應當將該序列表作為說明書的一個單獨部分提交，并按照國務院專利行政部門的規(guī)定提交該序列表的計算機可讀形式的副本。

實用新型專利申請說明書應當有表示要求保護的產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合的附圖。

第十八條 發(fā)明或者實用新型的幾幅附圖應當按照“圖1，圖2，……”順序編號排列。

發(fā)明或者實用新型說明書文字部分中未提及的附圖標記不得在附圖中出現(xiàn)，附圖中未出現(xiàn)的附圖標記不得在說明書文字部分中提及。申請文件中表示同一組成部分的附圖標記應當一致。

附圖中除必需的詞語外，不應當含有其他注釋。

第十九條 權利要求書應當記載發(fā)明或者實用新型的技術特征。

權利要求書有幾項權利要求的，應當用阿拉伯數(shù)字順序編號。

權利要求書中使用的科技術語應當與說明書中使用的科技術語一致，可以有化學式或者數(shù)學式，但是不得有插圖。除絕對必要的外，不得使用“如說明書……部分所述”或者“如圖……所示”的用語。

權利要求中的技術特征可以引用說明書附圖中相應的標記，該標記應當放在相應的技術特征后并置于括號內(nèi)，便于理解權利要求。附圖標記不得解釋為對權利要求的限制。

第二十條 權利要求書應當有獨立權利要求，也可以有從屬權利要求。

獨立權利要求應當從整體上反映發(fā)明或者實用新型的技術方案，記載解決技術問題的必要技術特征。

從屬權利要求應當用附加的技術特征，對引用的權利要求作進一步限定。

第二十一條 發(fā)明或者實用新型的獨立權利要求應當包括前序部分和特征部分，按照下列規(guī)定撰寫：

(一)前序部分：寫明要求保護的發(fā)明或者實用新型技術方案的主題名稱和發(fā)明或者實用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術共有的必要技術特征；

(二)特征部分：使用“其特征是……”或者類似的用語，寫明發(fā)明或者實用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術的技術特征。這些特征和前序部分寫明的特征合在一起，限定發(fā)明或者實用新型要求保護的范圍。

發(fā)明或者實用新型的性質(zhì)不適于用前款方式表達的，獨立權利要求可以用其他方式撰寫。

一項發(fā)明或者實用新型應當只有一個獨立權利要求，并寫在同一發(fā)明或者實用新型的從屬權利要求之前。

小結：因此，對于發(fā)明的初審審查主要涉及10條，具體為：

1、是否缺少規(guī)定的文件和其他必要的文件

2、是否明顯屬于不授予專利權的發(fā)明或明顯屬于不授予專利權客體

3、是否符合外國人在中國申請專利和專利代理的規(guī)定

4、是否符合對外申請發(fā)明專利的保密審查的規(guī)定

5、是否符合申請書填寫要求

6、是否明顯不符合技術方案的規(guī)定

7、是否明顯不符合遺傳資源規(guī)定

8、是否明顯缺乏單一性

9、申請文本修改是否明顯不符合規(guī)定

10、是否明顯不符合說明書和權利要求書撰寫規(guī)定。

以上是筆者，針對專利法和審查指南對發(fā)明專利可能產(chǎn)生初審補正的一些總結，純屬個人理解，希望對大家有所幫助。